144a - सूचक - विदेशी मुद्रा

नियम 144 ए को छोड़कर नियम 144 (ए) का उद्देश्य निजी तौर पर रखे गए प्रतिभूतियों की बिक्री के लिए एक तंत्र प्रदान करना है, जिनके पास नहीं है, और इसकी आवश्यकता नहीं है, एक एसईसी रजिस्ट्रेशन की जगह, बिक्री के लिए एक अधिक कुशल बाजार बनाने के लिए की प्रतिभूतियां नियम 144 (ए) के तहत प्रतिबंधित या नियंत्रित प्रतिभूतियों को बेचने के लिए, कुछ शर्तों को पूरा किया जाना चाहिए। नियम 144 (ए) होल्डिंग आवश्यकताएं जबकि एक दो साल की अवधि की आवश्यकता नहीं है, एक न्यूनतम छह महीने की अवधि की अवधि एक रिपोर्टिंग कंपनी पर लागू होती है, और न्यूनतम एक वर्ष का होल्डिंग अवधि उन जारीकर्ताओं पर लागू होती है जिनकी आवश्यकता रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए नहीं होती है। यह होल्डिंग अवधि उस दिन शुरू होती है जब प्रश्न में प्रतिभूतियों को खरीदा गया और माना जाता है कि वे पूर्ण भुगतान करते हैं। सार्वजनिक सूचना की आवश्यकता बिक्री वाले पार्टी के लिए सार्वजनिक-पहुंच वाली जानकारी का एक न्यूनतम स्तर आवश्यक है। रिपोर्टिंग कंपनियों के लिए, इस मुद्दे को तब तक संबोधित किया जाता है जब तक वे अपने नियमित रिपोर्टिंग न्यूनतम के अनुपालन में हैं Nonreporting कंपनियों के लिए, कंपनी के बारे में बुनियादी जानकारी, जैसे कि कंपनी का नाम और उसके व्यवसाय की प्रकृति, सार्वजनिक रूप से उपलब्ध होना चाहिए। सहयोगी कंपनियों के लिए ट्रेडिंग वॉल्यूम फॉर्मूला, लेनदेन की संख्या पर एक सीमा है, जिसे मात्रा के रूप में संदर्भित किया गया है, जिसे पार नहीं किया जा सकता। यह फार्म 144 पर बिक्री के नोटिस से पहले चार सप्ताह की अवधि के दौरान तीन महीनों में एक कक्षा में बकाया शेयरों में से 1 से अधिक या औसत साप्ताहिक रिपोर्ट की मात्रा के बराबर होना चाहिए। ब्रोकरेज लेनदेन: बिक्री को ब्रोकरेज द्वारा सहबद्ध बिक्री के लिए एक तरह से समझा जाता है। इसके लिए एक सामान्य कमीशन जारी किए जाने की आवश्यकता नहीं है, न ही दलाल और न ही विक्रेता को उन प्रतिभूतियों की बिक्री के अनुरोध में शामिल किया जा सकता है। नोटिस फाइलिंग फाइलिंग की आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए, तीन महीने की अवधि के दौरान 5000 से अधिक शेयर या 50,000 से अधिक की किसी भी संबद्ध बिक्री एसईसी को फॉर्म 144 पर रिपोर्ट की जानी चाहिए। इन दोनों स्तरों के अंतर्गत संबद्ध बिक्री के साथ दायर करने की आवश्यकता नहीं है सेकंड। अन्य आवश्यकताएँ जब भी उन उपरोक्त आवश्यकताओं को पूरा किया जाता है, तब भी इसे बेचने के पहले ही प्रमाण पत्र से हटा दिया जाना चाहिए। यह केवल एक ट्रांसफर एजेंट द्वारा नियंत्रित किया जा सकता है। नियम 144 नियम 144 क्या यू.एस. सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन द्वारा लागू एक नियमन है जो शर्तों को निर्धारित करता है जिसके तहत प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों को बेचा या पुन: बेच दिया जा सकता है। नियम 144 सार्वजनिक आवश्यकताओं के माध्यम से प्रतिभूतियों को बेचने के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं से छूट प्रदान करता है यदि कुछ विशिष्ट परिस्थितियों को पूरा किया जाता है। प्रतिभूति, अंडरराइटर्स और डीलरों के जारीकर्ता के अतिरिक्त विनियमन सभी प्रकार के विक्रेताओं पर लागू होती है। नियम 144 नियम 144 को छोड़कर प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन को नियंत्रित करता है। इन प्रकार की प्रतिभूतियों को आम तौर पर अपंजीकृत, निजी बिक्री में हासिल किया जाता है या जारी करने वाली कंपनी में एक नियंत्रण हिस्सेदारी होती है। निवेशकों को निजी प्लेसमेंट या कंपनी के कर्मचारियों को पेशकश की जाने वाली अन्य शेयर लाभ योजनाओं के माध्यम से प्रतिबंधित प्रतिभूति प्राप्त हो सकती है। एसईसी प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों के पुनर्विक्रय पर प्रतिबंध लगाता है, जब तक कि वे अपनी बिक्री से पहले एसईसी के साथ पंजीकृत नहीं होते हैं, या जब उन्हें पांच विशिष्ट परिस्थितियों से मुलाकात की जाती है तो वे पंजीकरण की आवश्यकता से मुक्त होते हैं। नियम 144 के पुनर्विक्रय के लिए पांच शर्तें यहां पांच शर्तें हैं जिन्हें प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों के लिए बेचा या पुन: बेचने के लिए पूरा किया जाना चाहिए। सबसे पहले, निर्धारित होल्डिंग अवधि को पूरा किया जाना चाहिए। एक सार्वजनिक कंपनी के लिए, धारण अवधि छह महीने होती है, और यह खरीदार की तारीख से शुरू होती है और प्रतिभूतियों के लिए पूरी तरह से भुगतान की जाती है। किसी कंपनी के लिए जो एसईसी के साथ फाइलिंग करने की ज़रूरत नहीं है, होल्डिंग अवधि एक वर्ष है। धारण अवधि की आवश्यकताओं को मुख्य रूप से प्रतिबंधित प्रतिभूतियों पर लागू होता है, जबकि नियंत्रण प्रतिभूतियों का पुनर्विक्रय नियम 144 के तहत अन्य आवश्यकताओं के अधीन होता है। दूसरा, निवेशकों को ऐतिहासिक वित्तीय विवरणों, अधिकारियों के बारे में जानकारी, निदेशक, और एक व्यापार विवरण। तीसरा, अगर किसी बेचने वाली कंपनी किसी कंपनी के एक सहयोगी है, तो वह किसी भी तीन महीने की अवधि के दौरान कुल बकाया शेयरों में से 1 से अधिक पुनर्विक्रय नहीं कर सकता है। यदि किसी कंपनी के स्टॉक को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध किया जाता है, तो केवल कुल बकाया शेयरों में से 1 से अधिक, या पिछले चार सप्ताह के व्यापारिक वॉल्यूम की औसत। बेचा जा सकता है ओवर-द-काउंटर स्टॉक के लिए, केवल 1 नियम लागू होता है। चौथा, किसी भी व्यापार के लिए लागू होने वाली सभी सामान्य व्यापारिक शर्तों को पूरा करना होगा विशेष रूप से, दलाल खरीद आदेशों की मांग नहीं कर सकते हैं, और उन्हें अपने सामान्य दरों से अधिक कमीशन प्राप्त करने की अनुमति नहीं है। अंत में, एसईसी को एक संबद्ध विक्रेता से प्रस्तावित बिक्री नोटिस दर्ज करने की आवश्यकता होती है, अगर बिक्री मूल्य 50,000 से अधिक किसी भी तीन महीने की अवधि में हो, या अगर बिक्री के लिए 5,000 से अधिक शेयर प्रस्तावित हैं। अगर विक्रेता उस कंपनी से संबद्ध नहीं है जो शेयर जारी करता है और एक से अधिक वर्षों के लिए प्रतिभूतियों के स्वामित्व में है, तो विक्रेता को पांच शर्तों में से किसी से भी मिलना नहीं पड़ता है और प्रतिबंधाओं के बिना प्रतिभूतियों को बेच सकते हैं। इसके अलावा, गैर-संबद्ध पार्टियां अपनी प्रतिभूतियों की बिक्री कर सकती हैं, यदि वे उन्हें एक वर्ष से कम समय के लिए रखती हैं, लेकिन छह महीने से अधिक की अवधि, बशर्ते वर्तमान सार्वजनिक जानकारी की आवश्यकता पूरी होती है।